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证监会就《证券经纪业务管理办法(征求意见稿

更新时间:2020-11-13 

财经网讯 自7月26日起,证监会起草的《证券生意事务办理办法》向社会揭露征求意见。

自证券公司综合治理以来,证监会连续完结问题证券公司危险处置、证券账户标准、客户资金三方存管、营销人员标准、经营网点整理标准、外部接入体系标准等基础性作业,事务监管结构逐渐树立。

但该事务监管没有有一致的部门规章,现有监管要求散见于证监会、证券买卖场所、证券挂号结算安排、行业协会的文件之中,效能层级较低,一些监管要求有所滞后,无法满意事务标准运作的需求。为处理上述问题,证监会研讨起草了《证券生意事务办理办法》。

本次征求意见的《证券生意事务办理办法》的首要内容包含:

一是初次对证券生意事务作出界定,清晰托付联系实质,掌握中心环节,为冲击不合法证券生意事务供给清晰规矩根据。

二是要求证券公司实在维护投资者合法权益,从买卖佣钱收取、客户财物维护、对账单供给、转销户处理、投诉处理等详细事项上作出必要的准则保证。

三是全面标准了首要事务环节,对营销、开户、买卖、结算等作出了规则,清晰了账户实名制、恰当性办理、买卖行为办理、反常买卖监控的详细标准。

四是体系强化了证券公司内部管控职责,从隔离墙树立、人员办理、安排保证、合规稽核、信息体系、经营场所等方面提出了标准要求。

五是强化监督办理与职责追查,在法令授权范围内清晰了相应的行政监管与行政处罚办法,依法对公司及其职责人员的职责承当做出了详细规则。

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